九州フィナンシャルグループは、顧客本位の業務運営を徹底し、顧客の安定的な資産形成や、顧客の最善の利益につながる取り組みを更に発展させていくため、2017年9月にグループ共通の基本方針として「お客さま本位の業務運営に関する …
6月 30 2019
九州フィナンシャルグループは、顧客本位の業務運営を徹底し、顧客の安定的な資産形成や、顧客の最善の利益につながる取り組みを更に発展させていくため、2017年9月にグループ共通の基本方針として「お客さま本位の業務運営に関する …
5月 21 2019
りそなグループのりそな銀行（社長 東和浩）、埼玉りそな銀行（社長 池田一義）、関西みらいフィナンシャルグループ傘下の関西みらい銀行（社長 菅哲哉）は、りそなファンドラップ（投資一任契約）の新機能「定期受取サービス」の提供 …
2月 14 2019
百十四銀行（頭取 綾田 裕次郎）は、「お客さま本位の業務運営」の継続的な改善に活かすべく、投資信託、一時払保険、金融仲介商品（仕組債等）を購入した個人顧客を対象に同行受付担当者の対応や説明内容などに関するＷｅｂアンケート …
10月 19 2018
コンコルディア・フィナンシャルグループの横浜銀行（代表取締役頭取 大矢 恭好）は、金融庁から公表（２０１８年６月２９日）された「投資信託の販売会社における比較可能な共通ＫＰＩについて」にもとづき、以下の３指標の数値を公表 …
9月 27 2018
佐賀銀行（頭取 坂井 秀明）は、平成３０年１０月１日（月）より、「預かり資産販売支援ツール」（提供元：モーニングスター株式会社）を導入する。 「預かり資産販売支援ツール」は、同行のタブレット端末等から、最新の投信情報やラ …
9月 27 2018
金融庁は、金融機関に対し、担保・保証に依存しない企業の事業性評価に基づく融資や、コンサルティング機能の発揮による企業の経営改善・生産性向上等の支援に積極的に取り組むよう促していいる。 他方、地域の中小企業等からは、依然と …
8月 01 2018
京都中央信用金庫（理事長 白波瀬 誠）は、多様化・高度化する中小企業のニーズやライフステージに応じたコンサルティングを行い、更なる高い審査能力や提案力・顧客にとって価値のある課題解決策を有する職員を養成することを目的に、 …
6月 06 2018
株式会社池田泉州銀行（頭取 藤田 博久）は、三井住友トラスト・ホールディングス株式会社（取締役執行役社長 大久保哲夫）が設立した株式会社投信・保険ビジネス総合研究所（取締役社長 太田剛、以下「Ｍ＆Ｉ総研」）に出資した。 …
3月 05 2018
株式会社 七十七銀行（頭取 氏家 照彦）では、顧客に対するより良い金融商品・サービスの提供を促進する観点から、「＜七十七＞お客さま本位の業務運営に関する取組方針」を制定しているが、取組方針に基づく2018 年度の主な取組 …
3月 01 2018
金融庁は、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針を策定・公表することを求めている。 併せて公表した金融庁と …