金融庁は、「リスク性金融商品の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について(2022事務年度)」を公表。 2022事務年度に金融庁が行った対話・モニタリングで把握した実態を基に、販売会社に共通となり得る課題 …
6月 30 2023
金融庁は、「リスク性金融商品の販売会社による顧客本位の業務運営のモニタリング結果について(2022事務年度)」を公表。 2022事務年度に金融庁が行った対話・モニタリングで把握した実態を基に、販売会社に共通となり得る課題 …
5月 18 2022
京都銀行は、株式会社格付投資情報センター（Ｒ＆Ｉ）による「Ｒ＆Ｉ 顧客本位の投信販売会社評価」を近畿の地域金融機関で初めて取得した。 本評価は、投資信託販売業務を行う銀行・証券会社などの金融事業者がいかに「顧客本位の業務 …
4月 22 2022
名古屋銀行（頭取 藤原 一朗）は、顧客が投資商品を選択される際の一助として、簡潔でわかりやすい情報提供を行うため、「重要情報シート（個別商品編）」を導入した。 重要情報シート（個別商品編）は、金融商品の購入を検討する際に …
5月 12 2021
金融庁は、令和２年８月５日公表「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書-顧客本位の業務運営の進展に向けて-」が積極的に用ることが望ましいとした「重要情報シート」につき、手引書を作成した。 「重要情報シート」は、顧客に …
4月 12 2021
金融庁は、金融事業者における顧客本位の業務運営のさらなる浸透・定着に向けた取組みについて、と題する文書を公表。 これまでに金融事業者が公表している取組方針等に基づく金融事業者との対話等を踏まえ、「顧客本位の業務運営の取組 …
3月 31 2021
りそな銀行、埼玉りそな銀行は、人生100年時代に備えた顧客の資産形成をサポートすることを目的に、4月1日(木)から店頭で取り扱う投資信託の商品ラインアップを変更する。 取り扱いファンドの増加は、顧客の多様なニーズに応える …
3月 22 2021
株式会社 七十七銀行（頭取 小林 英文）では、顧客に対するより良い金融商品・サービスの提供を促進する観点から、2017年度に「＜七十七＞お客さま本位の業務運営に関する取組方針」を制定しているが、今回、取組方針に基づく20 …
1月 15 2021
金融庁は、「顧客本位の業務運営に関する原則」、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「保険会社向けの総合的な監督指針」を改訂した。 2020年８月に公表された「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書－顧客本 …
2月 06 2020
金融庁は、令和元年12月末までの「顧客本位の業務運営」の取組成果の公表状況を取りまとめ公表した。なお、共通KPI公表事業者のうち、135社が複数年での時系列公表となっている。 「顧客本位の業務運営」の取組成果の公表状況（ …
11月 06 2019
金融庁は、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針（取組方針）を公表の上、取組成果（自主的なKPI・共通KPIのいずれか又は両方）を公表している金融事業者のみ、同庁ホームページの事業者リストに記載する方針に改める。 …