金融庁は、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針を策定・公表することを求めている。 併せて公表した金融庁と …
3月 01 2018
金融庁は、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針を策定・公表することを求めている。 併せて公表した金融庁と …
12月 31 2017
株式会社筑邦銀行は、平成 29 年 6 月 30 日（金）に公表した「お客さま本位の業務運営に関する基本方針」に基づく主な取組状況を作成、公表した。 本方針にかかる具体的な取組状況や成果指標（Key Performanc …
12月 12 2017
三井住友トラスト・ホールディングス株式会社は、投資信託、保険商品の評価・分析並びに金融商品販売会社における商品選定プロセスの妥当性評価等を行う会社として「株式会社投信・保険ビジネス総合研究所（Ｍ＆Ｉ総研）」を設立した。 …
10月 22 2017
金融庁では、平成29年３月30日に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」（以下「本原則」という。）において、本原則を採択した金融事業者に対し、顧客本位の業務運営を実現するための明確な方針（以下「取組方針」という。）を …
9月 29 2017
山陰合同銀行およびごうぎん証券は、平成29年6月30日に公表した「お客さま本位の業務運営を実現するための方針」に関する当グループの取組み状況をより分かりやすく伝えるため、本方針に関する指標を策定し、ホームページへ掲載した …
9月 29 2017
トマト銀行は、同行が進める「最適提案」活動をさらに進化させ、より質の高い金融サービスを提供していくため、本年６月３０日に制定した「お客さまの資産運用及び資産形成に資する基本方針」に伴い、同行の顧客本位の業務運営への取組状 …
9月 27 2017
城北信用金庫は、地域の顧客の最善の利益を図るため、「業務運営に関する基本方針」を制定した。 全役職員がこれを遵守し、顧客本位の業務運営におけるベスト・プラクティスを目指していくとしている。 http://www.shin …
9月 27 2017
九州フィナンシャルグループは、「お客さま本位の業務運営に関する基本方針」およびグループ各社のアクションプラン、グループ各社共通のKey Performance Indicator（重要業績評価指標）を策定。 https: …
9月 25 2017
株式会社セブン銀行は、金融庁が2017年3月に公表した「顧客本位の業務運営に関する原則」を採択し、「お客さま本位の業務運営方針（フィデューシャリー・デューティー方針）」を制定、公表した。 フィデューシャリー・デューティー …
9月 15 2017
しまね信用金庫は、「お客さまの資産形成に関する取組方針」を策定した。 同金庫の経営方針・経営ビジョンにもとづき、顧客の資産形成に関する業務において、同取組方針を定めることで、顧客に寄り添った資産形成の提案・説明を実践して …