シティグループ証券株式会社に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、平成31年４月19日、行政処分を求める勧告が行われた。 金融庁は、当該勧告を踏まえ、本日（６月７日）、同社に対し、 …
6月 07 2019
シティグループ証券株式会社に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、平成31年４月19日、行政処分を求める勧告が行われた。 金融庁は、当該勧告を踏まえ、本日（６月７日）、同社に対し、 …
5月 27 2019
筑波銀行は、不祥事案件の発生を公表。 八千代支店に勤務していた元行員（男性、３２歳。事件発覚により懲戒解雇）が、２０１８年８月から２０１９年３月までの間に、顧客からの集金分を着服（１先 事故金額９５０，０００円）し、自身 …
5月 27 2019
山形銀行は、同行の元行員（事件の発生を受け懲戒解雇）が 詐欺容疑にて逮捕されたと公表。 同行岡支店に勤務していた行員（男性、56歳）が、2018年6月に顧客から投資信託に振り替えるとして、通帳と 150 万円の払出請求書 …
5月 27 2019
西武信用金庫は、関東財務局より業務改善命令を受けたことにつき、文書を公表。 当該命令を厳粛に受け止め、健全かつ適切な業務運営を確保するため、役職員一丸となって内部統制の強化、信用リスク管理態勢の強化及び反社会的勢力等の排 …
5月 24 2019
金融庁は、関東財務局長から、西武信用金庫に対して、信用金庫法第89条第1項において準用する銀行法第26条第1項の規定に基づき、業務改善命令が発出されたことを公表。 処分の理由として、同金庫は業績優先の営業を推進するあまり …
5月 23 2019
三菱UFJ信託銀行は、5月22日に同行の元社員が、顧客の預金を不正に着服したとして、詐欺の容疑で広島県警察に逮捕されたことを公表。 詳細は明らかにしていない。 https://www.tr.mufg.jp/ippan/r …
5月 21 2019
尾西信用金庫（理事長 木村孚男）は、祖父江支店に勤務していた職員（男性、２８歳）が顧客に定期預金を勧誘し、普通預金通帳及び現金等を預っていたが、定期預金は作成せず、着服・流用するなどの不正を行っていた不祥事件が発生、公表 …
5月 17 2019
三菱UFJ銀行は、欧州委員会（The European Commission （EC））との間で、2010年から2011年にかけての同行のロンドン支店に所属していた為替トレーダーの行為について、欧州競争法に違反する疑いが …
4月 22 2019
兵庫信用金庫は、顧客の氏名等が記載された「個社別貸出金残高推移表」を紛失していることが判明したと公表。 紛失書類は、平成31年3月21日時点における鈴蘭台支店の「個社別貸出金残高推移表」で、掲載されている顧客数は95名。 …
4月 19 2019
西武信用金庫は、不祥事の発生を公表。 同金庫元職員（男性、３０代。懲戒解雇処分）が平成２８年から平成３０年までの間、高齢の顧客の普通預金および定期預金からの不正出金により現金約２，４５０万円を着服し遊興費等に費消していた …