東邦銀行は、不祥事の発生を公表。 元行員（懲戒解雇済み、一般職２９歳、男性）が、宇都宮支店の渉外係として担当していた８先の顧客から、２０１９年２月から８月にかけて、預かっていた現金や払戻請求書の不正使用により出金した現金 …
8月 27 2019
東邦銀行は、不祥事の発生を公表。 元行員（懲戒解雇済み、一般職２９歳、男性）が、宇都宮支店の渉外係として担当していた８先の顧客から、２０１９年２月から８月にかけて、預かっていた現金や払戻請求書の不正使用により出金した現金 …
8月 01 2019
京葉銀行は、２０１９年７月３１日（水）、午後３時５５分から午後４時２０分の間に同行ＡＴＭおよびインターネットバンキングを利用した振込手続きにおいて、プログラムの不具合による未送信が発生したことを公表。 不具合が発生した振 …
6月 07 2019
シティグループ証券株式会社に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、法令違反の事実が認められたとして、平成31年４月19日、行政処分を求める勧告が行われた。 金融庁は、当該勧告を踏まえ、本日（６月７日）、同社に対し、 …
5月 27 2019
筑波銀行は、不祥事案件の発生を公表。 八千代支店に勤務していた元行員（男性、３２歳。事件発覚により懲戒解雇）が、２０１８年８月から２０１９年３月までの間に、顧客からの集金分を着服（１先 事故金額９５０，０００円）し、自身 …
5月 27 2019
山形銀行は、同行の元行員（事件の発生を受け懲戒解雇）が 詐欺容疑にて逮捕されたと公表。 同行岡支店に勤務していた行員（男性、56歳）が、2018年6月に顧客から投資信託に振り替えるとして、通帳と 150 万円の払出請求書 …
5月 27 2019
西武信用金庫は、関東財務局より業務改善命令を受けたことにつき、文書を公表。 当該命令を厳粛に受け止め、健全かつ適切な業務運営を確保するため、役職員一丸となって内部統制の強化、信用リスク管理態勢の強化及び反社会的勢力等の排 …
5月 24 2019
金融庁は、関東財務局長から、西武信用金庫に対して、信用金庫法第89条第1項において準用する銀行法第26条第1項の規定に基づき、業務改善命令が発出されたことを公表。 処分の理由として、同金庫は業績優先の営業を推進するあまり …
5月 23 2019
三菱UFJ信託銀行は、5月22日に同行の元社員が、顧客の預金を不正に着服したとして、詐欺の容疑で広島県警察に逮捕されたことを公表。 詳細は明らかにしていない。 https://www.tr.mufg.jp/ippan/r …
5月 21 2019
尾西信用金庫（理事長 木村孚男）は、祖父江支店に勤務していた職員（男性、２８歳）が顧客に定期預金を勧誘し、普通預金通帳及び現金等を預っていたが、定期預金は作成せず、着服・流用するなどの不正を行っていた不祥事件が発生、公表 …
5月 17 2019
三菱UFJ銀行は、欧州委員会（The European Commission （EC））との間で、2010年から2011年にかけての同行のロンドン支店に所属していた為替トレーダーの行為について、欧州競争法に違反する疑いが …