京都銀行は、株式会社格付投資情報センター（Ｒ＆Ｉ）による「Ｒ＆Ｉ 顧客本位の投信販売会社評価」を近畿の地域金融機関で初めて取得した。 本評価は、投資信託販売業務を行う銀行・証券会社などの金融事業者がいかに「顧客本位の業務 …
Tag Archive: 投資信託・有価証券取引
4月 28 2022
金融庁「損失補塡の原則禁止の例外の金額基準を100万円以下に緩和する案を公表」
金融庁は、「金融商品取引業等に関する内閣府令及び金融サービス仲介業者等に関する内閣府令の一部を改正する内閣府令（案）」を公表。 金融商品取引業者等による損失補塡の原則禁止の例外（損失が事故に起因するものである場合）に関す …
4月 25 2022
山口フィナンシャルグループ「投資信託ラインナップ『ＹＭＦＧセレクション』を新設」
山口フィナンシャルグループは、子会社の山口銀行、もみじ銀行および北九州銀行において、投資信託ラインアップを既存のファンドから厳選し、追加商品を含め「ＹＭＦＧセレクション」として新設する。 グループ銀行の投資信託商品ライン …
12月 20 2021
北都銀行「ロボアド『投資スタイル診断サービス』提供開始」
北都銀行は、2021 年 12 月 20 日（月）より「北都投信ダイレクト」と連携したロボットアドバイザー「投資スタイル診断サービス」の提供を開始した。 顧客は投資に関する考え方について 5 つの質問に答えることで、ロボ …
10月 01 2021
常陽銀行「投資一任運用サービスの取扱い開始」
常陽銀行は、めぶき証券株式会社とともに、野村グループの株式会社ウエルス・スクエアが提供する投資一任運用 サービス「めぶきファンドラップ」の取り扱いを開始する。 「めぶきファンドラップ」は、顧客のライフプランや資産運用に関 …
9月 17 2021
金融庁「金商監督指針等の改正案を公表」
金融庁は、「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」、「金融サービス仲介業者向けの総合的な監督指針」の一部改正（案）を取りまとめ、公表した。 投資信託の勧誘に係る留意事項及び投資信託の乗換えに関する重要事項の説明につい …
6月 14 2021
山形銀行「トラックファンド®の紹介開始」
山形銀行は、株式会社リアライズコーポレーションと顧客紹介に関する業務提携契約を締結した。 株式会社リアライズコーポレーションは、大型トラック・トレーラー等を投資対象とするオペレーティングリース商品 「トラックファンド®」 …
6月 02 2021
神奈川銀行「神奈川県への寄付スキームを備えた投資信託を取扱い開始」
神奈川銀行は、神奈川県への寄付スキームを備えた投資信託の取り扱いを開始した。 地方創生応援税制（企業版ふるさと納税）の仕組みを活用し、神奈川県への寄付スキームを備えた投資信託。野村アセットマネジメント株式会社が販売残高に …
5月 12 2021
金融庁「金融商品販売『重要情報シート」につき手引書を作成」
金融庁は、令和２年８月５日公表「金融審議会 市場ワーキング・グループ報告書-顧客本位の業務運営の進展に向けて-」が積極的に用ることが望ましいとした「重要情報シート」につき、手引書を作成した。 「重要情報シート」は、顧客に …
5月 11 2021
フィデアホールディングス「東海東京FHと金融商品仲介業務で提携」
フィデアホールディングスは、東海東京フィナンシャル・ホールディングス株式会社（東海東京FH）と、金融商品仲介業務の提携に関する基本合意書を締結し、実現に向けた本格的な協議を開始する。 高齢化社会における事業承継や個人の資 …