金融庁では、平成30年6月29日に公表した「金融検査・監督の考え方と進め方（検査・監督基本方針）」を踏まえ、コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方を整理した、「コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・リスク管理基本方針）」を意見募集の手続きを経て平成30年10月15日に策定した（詳細はこちら）。
かかる意見への対応の一環として、金融庁においては複数の金融機関の経営陣等との対話の機会を通じて、コンプライアンス・リスク管理に関する実態把握を行い、これらの過程や近年のモニタリングで得られた事例（基本方針で示した問題意識を踏まえた取組み事例及び問題事象につながった事例）、そこから抽出される傾向や課題等について、「コンプライアンス・リスク管理に関する傾向と課題」として取りまとめ。公表した。